Частным лицам
Ценные бумаги
Кастодиальные услуги

Кастодиан

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Клиентами Кастодиана могут являться физические и юридические лица, которые открывают счета для учета и хранения принадлежащих им ценных бумаг и иных активов.

Кастодиан осуществляет следующие функции:

открывает счета клиента в отношении денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание Клиентом;
обеспечивает учет денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
выполняет функции платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами Клиента и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание;
регистрирует сделки с финансовыми инструментами на основании приказа Клиента или в соответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов, и подтверждает его права на данные финансовые инструменты;
получает доходы по финансовым инструментам и зачисляет их на счета Клиентов;
хранит документарные финансовые инструменты Клиентов;
исполняет Приказы клиента в соответствии с их содержанием;
обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам;
обеспечивает сохранность и учета финансовых инструментов и иных активов клиентов, принятых на кастодиальное хранение;
соблюдает технологию ведения счетов и учета финансовых инструментов и денег Клиента;
обеспечивает учет именных финансовых инструментов;
обеспечивает контроль за исполнением сделок с активами своих Клиентов, в том числе за целевым размещением (использованием) пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и настоящим Регламентом Указанный контроль осуществляется Кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана), представленных организациями, осуществляющими инвестиционное управление активами инвестиционных фондов или пенсионными активами, управляющим агентом или специальной финансовой компанией, на соответствие требованиям, установленным:

1. законодательством Республики Казахстан;
2. инвестиционной декларацией (в отношении пенсионных активов и активов акционерных инвестиционных фондов);
3. правилами паевых инвестиционных фондов;
4. ограниченными мерами воздействия или мерами раннего реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении активов клиента кастодиана;
обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета;
представляет Уполномоченному органу информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание;
передача информации клиенту по поручению эмитента и центрального депозитария;
представление отчетности клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
предоставление услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию.

Отношения между клиентом и Кастодианом / Представителем держателей облигаций, а также перечень услуг определяются договором.

Вопрос обеспечения сохранности своих активов и надлежащего их учета Инвесторы решают, как правило, при помощи Кастодиана. Именно поэтому услуги Кастодиана становятся все больше востребованными. Интересы Инвестора, учтены и реализованы в АО «Банк ЦентрКредит», который имеет длительный опыт предоставления кастодиальных услуг на рынке Казахстана.

АО "Банк ЦентрКредит" приглашает Вас к сотрудничеству в сфере оказания кастодиальных услуг. Сотрудники банка проведут консультации и окажут содействие в вопросах Кастодиального сервиса.

Для более подробного предоставления информации с нами можно связаться по телефонам - (727) 2-598-551, 2-598-552 (Управление кастодиального обслуживания).

Функциями Кастодиана являются:

открытие счетов клиентам в отношении денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание.
учет денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание.
выполнение функций платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиента и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание.
регистрация сделок с ценными бумагами и подтверждение прав клиентов на ценные бумаги.
получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов.
хранение документарных ценных бумаг клиентов.
исполнение приказов клиентов в соответствии с их содержанием.
обеспечение обособленного хранения и учета активов клиентов по отношению к собственным активам.
соблюдение технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и иных активов.
контроль исполнения сделок с активами своих клиентов.
предоставление информации клиентам о состоянии их счетов.
обеспечение конфиденциальности информации о счетах клиентов.
передача информации клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг.
предоставление иных услуг, предусмотренных кастодиальным договором.

Отношения между клиентом и Кастодианом, а также перечень услуг определяются договором на кастодиальное обслуживание.

Вопрос обеспечения сохранности своих активов и надлежащего их учета Инвесторы решают, как правило, при помощи Кастодиана. Именно поэтому услуги Кастодиана становятся все больше востребованными. Интересы Инвестора, учтены и реализованы в АО «Банк ЦентрКредит», который имеет длительный опыт предоставления кастодиальных услуг на рынке Казахстана.

АО «Банк ЦентрКредит» приглашает Вас к сотрудничеству в сфере оказания кастодиальных услуг. Сотрудники банка - профессионалы, имеющие соответствующие лицензии проведут консультации и окажут содействие Инвестору в вопросах Кастоди-сервиса.

Лицензия

Лицензия на проведение банковских и иных операций и деятельности на рынке ценных бумаг №1.2.25/195/34 от 03.02.2020г.

Скачать

Регламент кастодиальной деятельности АО "Банк ЦентрКредит"

Скачать

Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг РК

Скачать